询问证券公司法律合规部的基本职责是哪些?

君心似我心
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证券公司法律合规部的基本职责就是要保障公司的业务开展符合监管(证监会、证券业协会、交易所等等)规定,防止证券公司收到监管处罚,具体工作(包括合规审查、监测,答复业务部门的相关咨询)都是围绕这一点展开。

君心似我心 2022-06-06 00:01:13

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